證監(jiān)會(huì)或撤銷發(fā)審委 最大一次機(jī)構(gòu)改革拉開序幕

    在去年一年，證監(jiān)會(huì)可謂動(dòng)作頻頻，而贏家江恩日前獲悉，近年來最大的一次機(jī)構(gòu)改革即將拉開帷幕，證監(jiān)會(huì)稱將于2015年取消發(fā)審委。然而，據(jù)消息人士稱，1月下旬證監(jiān)會(huì)召開的2014年度監(jiān)管工作會(huì)議將對(duì)本輪機(jī)構(gòu)改革作出部署。目前各個(gè)部門人事安排已有初步結(jié)果，但仍存變數(shù)。

    會(huì)議推出最新方案，將合并減少四個(gè)部門，同時(shí)新設(shè)四個(gè)部門。新設(shè)部門的名稱與2013年流傳版本有所調(diào)整。改革除了將一些功能類似的部門“合并同類項(xiàng)”，總體思路在于從機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)向功能監(jiān)管，同時(shí)推進(jìn)監(jiān)管重心向稽查執(zhí)法轉(zhuǎn)型。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)改革確定要合并的部門是，發(fā)行部與創(chuàng)業(yè)板部，上市公司一部與上市公司二部，期貨一部與期貨二部，機(jī)構(gòu)部與基金部。新設(shè)的四個(gè)部門是：私募基金辦公室、創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室、債券辦公室和打擊非法證券期貨活動(dòng)辦公室。另外，重點(diǎn)強(qiáng)化的案件稽查部門內(nèi)，也將有機(jī)構(gòu)整合與新增。

    本次證監(jiān)會(huì)的機(jī)構(gòu)改革是按照功能監(jiān)管模式重新布局，將有利于提高監(jiān)管部門專業(yè)水平。證監(jiān)會(huì)規(guī)劃委研究員的分析稱，上述安排有利于合理調(diào)配審閱資源，統(tǒng)一審閱標(biāo)準(zhǔn)。在企業(yè)融資部?jī)?nèi)，將審閱人員按照信息披露義務(wù)所處的行業(yè)劃分為12個(gè)辦公室，有利于提高行業(yè)審閱的專業(yè)水平，增進(jìn)審閱效率。每個(gè)審閱辦公室大約有25到35名員工，主要由具有執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師和會(huì)計(jì)師組成，專業(yè)化水平相對(duì)較高。這樣的機(jī)構(gòu)設(shè)置，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和專業(yè)分工特點(diǎn)，從而提高審閱質(zhì)量和效率。 

    贏家市場(chǎng)分析師認(rèn)為，將一些部門合并或可促進(jìn)協(xié)調(diào)、減少部門之間的隔閡，下一步證監(jiān)會(huì)將對(duì)業(yè)務(wù)部門的職能重新定位。在大幅度減少前置審批的情況下，促進(jìn)各主要監(jiān)管業(yè)務(wù)部門把主要精力放到事中、事后監(jiān)管，提高響應(yīng)速度和全局性的審慎監(jiān)管能力，及時(shí)將日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的案件線索移交稽查部門。 

    創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室和私募基金辦公室則是兩個(gè)完全新設(shè)立的部門，目前創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室如何與基金部、機(jī)構(gòu)和期貨部協(xié)調(diào)開展工作尚不明確。而債券辦公室事實(shí)上早已存在，目前的主要職能是監(jiān)管中小企業(yè)私募債，以及負(fù)責(zé)與央行和發(fā)改委之間的債券市場(chǎng)部際協(xié)調(diào)，債券辦公室未來還可能整合原來屬于發(fā)行部的公司債審核職能。 

    至于打擊非法證券期貨活動(dòng)辦公室，文章引用知情人士消息稱，這個(gè)部門將整合證監(jiān)會(huì)對(duì)打擊權(quán)益類非法集資的工作職能，并對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。